什么是51系列(Series 51)？

51系列考试是个人如果想在一家从事债券、债务工具或证券交易的公司获得管理职位必须参加的考试。该考试在美国最受欢迎，金融业监管局（FINRA）是负责监管美国证券公司的独立机构个人可以通过FINRA参加51系列考试，市证券规则制定委员会（MSRB）是负责确保经纪公司和公司在公开市场销售投资产品时接受必要教育和培训的机构。在发生几起重大丑闻之后，美国国会开始大力监管证券市场，MSRB是美国国会为促进国内证券市场的公平、高效而设立的机构，国会对证券市场进行了严格的监管，以确保不出现任何不正当的行为，尤其是考虑到最近历史上发生的几起重大丑闻，其中许多都是庞氏骗局，投资者从几个个人和企业那里骗取钱财。51系列考试包括60道选择题。在参加51系列考试并获得此证书之前，个人必须通过24系列考试和26系列考试。这些考试分别涉及一般证券的销售和投资公司内部可变合同的使用的一些详细信息。这两个考试为在公开市场上出售债券和股票的技术性质提供了背景个人和企业。FINRA负责发布这些考试并对其进行评分。51系列考试是一个由60个问题组成的详细测试，每个人有两个小时的时间完成考试考试采用多项选择的形式，要求个人达到最低70%的及格分数。考试内容将包括共同基金特征、监管销售人员、公平惯例规则、承销、披露规则和市场术语等问题。虽然每个人的学习时间不同，一个常见的指南是每天两小时，为期两周。MSRB提供了一个学习大纲，但考试还需要学习更深入的材料。MSRB将市政证券专业人士分为三类：有限责任的校长、证券代表，有限责任校长只管理或监督与529大学储蓄计划有关的交易，证券代表专注于投资的出售或交易，证券负责人可以管理一家从事证券销售和投资的经纪公司。51系列考试是获得证券负责人管理职位的必要条件。