什么是证券交易委员会（SEC）(Securities and Exchange Commission (SEC))？

在美国，证券交易委员会（SEC）是一个联邦机构，负责监管证券和类似投资的销售和交易。SEC保护投资者，促进市场发展，以保持美国作为经济强国的全球角色。该机构成立于1934年，作为对1929年股市崩盘事件的监管回应的一部分，在此期间，联邦政府终于意识到了对美国投资进行监管的必要性。SEC总部设在华盛顿特区，管理人员由5名任命的委员和11个地区办事处组成，负责修订和执行法律与投资有关。证券交易委员会是对1929年股市崩盘和随后的大萧条的回应美国证券交易委员会最重要的任务之一是维持一个透明的市场。该机构严格监管美国证券交易，要求各公司全年提交大量文件，这些文件可合并在一起，以准确反映公司的整体财务状况。这些文件保存在公共数据库中，任何人都可以查看这些文件，并可通过机构网站上的电子文件系统随时查阅美国证券交易委员会（SEC）可以下令对涉嫌违法行为的公司进行审计，并将违法者绳之以法任何对投资感兴趣的人都可以通过证券交易委员会获得有价值的信息和建议。作为美国证券交易委员会保护投资者使命的一部分，该机构对股票的销售和交换进行监管，并出售证券的人。股票经纪人、交易商和交易所必须经过证券交易委员会并接受定期检查，以确保他们为客户提供了良好的服务。消费者可以向证券交易委员会提交有关不公平行为的报告，并应利用证券交易委员会提供的大量公开文件上市公司。证交会还致力于通过持续的资本积累促进市场增长。有意上市的公司必须在首次公开发行前向证交会提交文件，此外，该机构拥有大量员工，帮助公司遵守其法规。必须向SEC提交文件的公司使用一个大型文件数据库，其中包括说明和法规，还可以咨询机构工作人员，以确保他们遵守法律证券交易委员会的另一个重要职能是消费者教育。任何对投资感兴趣的人都可以通过该机构获得有价值的信息和建议，包括有关安全投资的出版物和研讨会美国证券交易委员会还可以提供投资领域的职业信息，并聘请一名工作人员处理消费者的投诉和问题。如果消费者的投诉被认为值得调查，美国证券交易委员会可以将违规公司或个人绳之以法，并有可能追回非法利润。