什么是系列14(Series 14)？

第14轮考试是美国纽约证券交易所（NYSE）经纪公司雇用的合规官必须参加的考试。任何监管10名或10名以上执行合规任务的人员的个人必须通过第14轮考试，以确保他们具备足够的知识和培训金融业监管局（Financial Industry Regulation Authority，FINRA）确保美国所有经纪公司的合规官都符合这一要求。系列14考试包括110道选择题，考试时间为3小时限制。该考试要求70%的分数才能通过考试，但如果不及格可以重考。个人每次参加系列14考试都要收取费用。考试在美国大多数大中型城市的考试地点进行，第14轮考试的创造者假设考生对经纪公司的活动和证券法规有基本的了解，但要通过考试需要特定科目的专业知识。第14轮考试所涉及的科目包括一级市场和二级市场的交易，以及市证券规则制定委员会（MSRB）、财务责任、销售监管、客户账户监管和合规。互联网上有多个资源为此次考试提供教育和培训材料，还有一些书甚至包含了实践考试。第14辑中有一部分涉及MSRB规则。美国国会在1975年创建了MSRB，以监督市政证券行业的公司它维持规则，以保护投资者以及州和地方政府以及其他由市政证券支持的实体。MSRB的规则是为了防止市场上的操纵和欺诈，并帮助建立一个公开市场体系的机制。例如，MSRB为交易商制定了有关交易确认和证券交易结算标准化的政策，以及对证券公司的记录保存要求。FINRA是一个私人组织，向证券交易委员会（SEC）报告并监管证券公司，包括所有经纪公司，在美国，该组织确保证券业的业务是公平和诚实的。除了管理系列14考试外，它还为员工和公司提供教育和注册，制定规则，并执行联邦法律。FINRA通过教育个人投资者和通过纽约证券交易所等美国股市的市场监管来保护和倡导投资者。