如何获得Series 3许可证(get a Series 3 License)？

获得系列3执照首先向美国国家期货协会（NFA）提交申请。考试由金融业监管局（FINRA）管理。申请人必须向FINRA注册考试并支付相应的费用。系列3考试包括120道多项选择题和分配的时间为2小时30分钟。申请第3轮驾照的人必须提供指纹作为背景调查的一部分。通过第3轮考试是加入NFA的先决条件。在商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA的会员对期货业证券代表的要求。作为商品交易顾问（CTA）、商品池运营商（CPO）申请NFA会员资格的个人，或其他一些相关类别的人需要获得系列3许可证。所有这些类别的个人必须满足证券期货产品的熟练程度要求。系列3许可证所需的测试包括CFTC和NFA规则和法规。期货理论和套期保值技术在这项考试通常需要大量的数学计算。期权、合同、保证金和结算也是测试的一个很好的组成部分。系列3考试大纲可以从NFA在线获得，并提供如何申请的信息。各种金融行业的教育计划提供学习辅助工具和样本测试，这些都是有助于准备考试。NFA注册和通过考试是合规程序的初始步骤。需要联邦调查局（FBI）的深入背景调查以及指纹和历史信息必须填写在线表格、申请费和会员费，然后才能颁发series 3许可证。必须在NFA建立安全帐户，并注册指定的安全经理。合规性要求对每个类别都是唯一的，但所有类别必须保持账簿和记录，以便随时检查。NFA可随时进行现场审计，记录必须保存五年。宣传材料和其他与公众的沟通必须遵守NFA和CFTC的严格指南。为了吸引客户，CTA或CPO必须向NFA提交一份披露文件以供审查。该文件必须每年提交一次，并应提供一份详尽的商业运营和交易活动清单，包括交易的证券和交易方式。这些文件必须交付给潜在客户，并签署，并保存在公司记录中。披露是非常技术性的，必须符合监管机构的高标准。执行合规性法规以维持系列3许可证。期货专业人士被视为自我监管，必须按照CFTC和NFA提供的法规开展业务年度合规要求包括注册更新和缴纳会费。道德培训和灾难恢复计划是持牌证券专业人士的广泛职责和责任。